中國經濟網北京1月28日訊 廣東證監局網站近日披露了關于對平安證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定（〔2025〕13號）、關于對彭朝暉採取監管談線號）、關于對李廣輝採取監管談線號）。

　　據警示函，經查lehu樂虎國際，平安證券是昆騰微電子股份有限公司（以下簡稱昆騰微）首次公開發行股票並在科創板上市的保薦機構。為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價轉讓股份事項構成股份支付，平安證券項目組為昆騰微設計解決方案並推動實施，以掩蓋真實交易。上述事項導致昆騰微申請首次公開發行股票並在科創板上市申請文件存在虛假記載。彭朝暉作為該項目組實際團隊負責人杏小百合，李廣輝作為該項目的簽字保薦代表人，均參與溝通設計了上述解決方案。

　　平安證券上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號）第五條第一款的規定。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第六十五條的規定，廣東證監局決定對平安證券採取出具警示函的行政監管措施，對彭朝暉、李廣輝採取監管談話的行政監管措施。廣東證監局指出，平安證券應高度重視杏小百合，採取有效措施切實整改lehu樂虎國際，提高員工合規意識，提升內控管理水平。

　　經查，平安證券股份有限公司在從事證券經紀業務中存在以下問題：一是個別分支機構合規人員配備不到位lehu樂虎國際，二是對營銷宣傳推介材料審核把關不嚴，三是未及時發現並處理客戶交易結算資金異常情形，四是相關業務協議保存不完整，對于投資者信息核對不充分。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號lehu樂虎國際，經證監會令第166號修正）第三條，《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第十九條第二款、第二十五條第一款杏小百合、第三十九條第二款，《證券經紀業務管理實施細則》（中證協〔2023〕108號）第十四條第二款等規定。根據《證券公司和證券投資基金合規管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定lehu樂虎國際，深圳證監局決定對平安證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施。

　　保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會lehu樂虎國際、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務杏小百合。保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人及其他保薦業務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，並對其採取監管談話、重點關注、責令進行業務學習lehu樂虎國際、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告、責令處分有關責任人員並報告結果、對保薦機構及其有關董事杏小百合、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關lehu樂虎國際，追究其刑事責任。樂虎-lehu，樂虎國際lehu官方網站。樂虎。樂虎，社會責任lehu，