2025年1月,投資者A通過12386平台及信訪等方式舉報B證券公司C營業部經紀人Z存在利用微信群非法薦股等違法違規情形。經現場核查,經紀人Z營業部擔任經紀人期間,超出公司授權的執業範圍社會責任,,向他人推介非該證券公司提供的投資信息及發行或代銷的金融產品。
《證券經紀人管理暫行規定》第十條第四項、第五項規定“證券經紀人在執業過程中,可以根據證券公司的授權樂虎國際樂虎國際,從事下列部分或者全部活動:……(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息”樂虎國際。第十二條第九項規定“證券經紀人應當在本規定第十條規定和證券公司授權的範圍內執業,不得有下列行為:……(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為”基金投資,。《證券公司代銷金融產品管理規定》第十七條第一款規定“證券公司從事代銷金融產品的人員,應當符合規定的條件LEHU88樂虎國際,,並遵守證券從業人員的管理規定”含羞草實驗室入口直接進愛豆。
本案例中,經紀人Z利用個人微信群發布投資信息及推介產品時,存在向他人推介非該證券公司提供的投資信息及發行或代銷的金融產品,超出了證券公司授權的執業範圍含羞草實驗室入口直接進愛豆,違反了《證券經紀人管理暫行規定》和《證券公司代銷金融產品管理規定》等相關條款。
證券經紀人利用個人微信群推介非所屬證券公司提供的投資信息及發行或代銷的金融產品易引發多重風險。對投資者而言樂虎國際,未經證券公司統一審核的投資信息及金融產品缺乏專業保障,可能存在虛假宣傳、誤導性陳述lehu樂虎,甚至隱藏欺詐陷阱,投資風險極大含羞草實驗室入口直接進愛豆lehu,,易導致投資者遭受資金損失;對證券行業而言含羞草實驗室入口直接進愛豆,違規行為破壞市場公平秩序,損害行業公信力,影響資本市場健康發展。
各證券經營機構應強化證券經紀人管理,完善內部管理制度,嚴格劃定經紀人執業邊界樂虎國際,加強對其執業行為的動態監測與合規培訓樂虎國際,建立健全客戶回訪制度,確保經紀人在授權範圍內依法合規展業。投資者應強化風險意識,摒棄“高收益無風險”的僥幸心理,謹慎對待微信群、網絡平台等渠道的“內幕消息”“穩賺推薦”含羞草實驗室入口直接進愛豆,對明顯違背市場規律的投資承諾保持高度警惕含羞草實驗室入口直接進愛豆,同時lehu樂虎國際,務必核實推介人資質樂虎國際、投資信息與產品來源含羞草實驗室入口直接進愛豆樂虎國際,保持理性、審慎,有效抵禦違規推介風險,守護個人財產安全含羞草實驗室入口直接進愛豆。