）的有關規定，我局擬對你採取認定為不適當人選的行政監管措施。現將我局擬作出上述監督管理措施所依據的事實LEHU88樂虎國際，、理由和證據，以及你所享有的有關權利予以告知樂虎國際。

　　經查樂虎！，你在原國泰君安證券股份有限公司萍鄉楚萍東路證券營業部（現名為國泰海通證券股份有限公司萍鄉楚萍東路第一證券營業部）擔任經紀人期間社會責任。，存在私下接受客戶委託代為辦理證券交易並分享收益分成、向客戶推薦非本公司代銷的金融產品、兼職行為存在利益衝突等情形，違反了2005年《證券法》第一百四十五條WRITEAS流水、《證券法》第一百三十六條第二款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條、《經紀人管理規定》第十二條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號WRITEAS流水、證監會令第202號）第十條、《合規管理辦法》第十條第二款、《證券公司代銷金融產品管理規定》（證監會公告〔2012〕34號）第十七條第一款的規定。

　　根據《經紀人管理規定》第二十四條、《證券公司代銷金融產品管理規定》（證監會公告〔2012〕34號）第二十條WRITEAS流水、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第202號）第十八條、《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局擬作出如下監督管理措施決定：

　　認定彭金林（身份證號：032）為不適當人選，自本監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務樂虎國際，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　　對此樂虎國際，你有陳述、申辯的權利。你提出的事實、理由和證據，經復核成立的，我局將予以採納樂虎國際。如果你放棄陳述、申辯的權利WRITEAS流水，我局將按照上述事實樂虎國際、理由和證據作出正式的監督管理措施決定。

　　因其他方式無法送達WRITEAS流水，現依法向你公告送達《中國證券監督管理委員會江西監管局行政監管措施事先告知書》，限你在本公告發出之日起30日內，到我局領取前述行政監管措施事先告知書（聯系電話），逾期視為送達。

　　請你在收到本告知書後5個工作日內WRITEAS流水，將陳述和申辯意見提交我局。逾期未提交的WRITEAS流水，則視為放棄上述權利。